La CNBV emitió 288 resoluciones de sanción, consistentes en la aplicación de 268 amonestaciones
La Vicepresidencia Jurídica de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), a través de su Dirección General de Delitos y Sanciones, publica el Boletín de Sanciones, el cual hace un recuento de las principales acciones que realizó la Comisión en esta materia en el primer trimestre de 2016.
Durante dicho periodo, la CNBV emitió 288 resoluciones de sanción, consistentes en la aplicación de 268 multas y amonestaciones, la cancelación de ocho registros y la suspensión de operaciones de 12 intermediarios.
Detalló que de enero a marzo de este año, se aplicaron 180 multas económicas por un total de $106’257,484 pesos, equivalente a poco más de la tercera parte de las impuestas durante 2015. Por su parte, durante el trimestre, las entidades financieras y personas físicas pagaron $88’068,231, correspondientes a sanciones impuestas en este trimestre o en años anteriores.
Precisó que, en comparación con otros años, el monto de las sanciones económicas impuestas, resulta elevado por la multa aplicada a OHL México, sus subsidiarias - Organización de Proyectos de Infraestructura y Concesionaria Mexiquense-, y sus directivos, que en conjunto ascendió a 72 millones de pesos y representó 68% del monto total sancionado durante el periodo.
La CNBV canceló el registro de 7 centros cambiarios y 1 transmisor de dinero, de los cuales 5 se debieron a incumplimientos graves de las obligaciones aplicables. Además, ordenó la suspensión de operaciones de 12 centros cambiarios.
En su búsqueda de nuevas maneras de brindar al público información útil y oportuna que por un lado, facilite la toma de decisiones y por el otro, fomente la disciplina de mercado, la Comisión incluyó por primera vez en este Boletín, el listado de las principales conductas infractoras sancionadas en cada sector.
Así, en el periodo referido, la principal conducta sancionada por la CNBV consistió en la entrega de información fuera del plazo establecido por mandato de ley (14%), seguido de deficiencias en los sistemas automatizados de las entidades (9%).
En el Boletín se dan a conocer los actos de autoridad que realiza la Comisión para disuadir conductas que contravienen al marco legal vigente. La imposición de sanciones es una herramienta fundamental para hacer cumplir la regulación financiera en protección de los intereses del público.
A partir de la Reforma Financiera, se fortalecieron las facultades de sanción de la CNBV, al otorgarle herramientas que permiten acortar los plazos para su imposición; así como la facultad de divulgar oportunamente la información sobre las sanciones impuestas.
De ahí, que el día 15 hábil de cada mes, la CNBV publica en su página de internet, las sanciones impuestas durante el periodo, en línea con lo establecido en la Reforma Financiera.
Pie de foto: La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), a través de su Dirección General de Delitos y Sanciones, publica el Boletín de Sanciones.